Постановление суда по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ № 5-40/2017 | Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Ленинского районного суда г. Владивостока Игнатьичев Д.В.

с участием защитника ООО «Золотая Русь» Куропей Е.Ф.,

помощника прокурора Ленинского района г. Владивостока Калининой К.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в Общества с ограниченной ответственностью «<данные изъяты> расположенного по адресу: <адрес>, <данные изъяты>,

УСТАНОВИЛ:

<адрес> проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности ООО «<данные изъяты>».

По результатам проверки ДД.ММ.ГГГГ заместителем прокурора района возбуждено дело об административном правонарушении в <данные изъяты> по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Защитник ООО «<данные изъяты> адвокат ФИО2 признала обоснованным возбуждение настоящего дела, согласилась с наличием состава административного правонарушения и его квалификацией прокурором. Просила назначить наименее строгое наказание.

Помощник прокурора <адрес> полагала, что вина ООО «<данные изъяты>» полностью доказана представленными суду материалами дела. Все доказательства получены в соответствии с требованиями закона уполномоченным должностными лицами. Принимая во внимание отношение виновного лица к совершенному правонарушению, а также то, что ранее к ответственности за аналогичные правонарушения оно не привлекалось, просила назначать наказание ниже низшего предела в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

Выслушав мнение участников процесса, исследовав представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о доказанности вины ООО «<данные изъяты>» в совершении административного правонарушения.

Как установлено судом, ООО «<данные изъяты>» совершает операции по купле-продаже драгоценных металлов и ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней. В соответствии со статьей 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ (далее по тексту - Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ), на данную организацию распространяются требования названного закона.

Согласно п.п. 4 п. 1 ст. 7 названного Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Согласно справке по приобретению ООО «<данные изъяты>» ювелирных изделий за проверяемый период с указанием договоров и контрагентов. Организацией было заключено 4 договора поставки и два договора (комиссии на реализацию. Поставщиками ювелирных изделий в «Золотая Русь» являлись 5 организаций и индивидуальных предпринимателей: <данные изъяты>

На основании агентских договоров, заключенных ООО «Золотая Русь», прокурором составлена сводная таблица за проверяемый период. Оптовую реализацию ювелирных изделий ООО «Золотая Русь» не осуществляла (Приложение № лист 3).

В соответствии с Агентским договором №/П от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Золотая Русь» осуществлялось приобретение и поставку ювелирных изделий ИП ФИО5 (ИНН 253902572802), являющимся в данной сделке принципалом и клиентом ООО «Золотая Русь».

За проверяемый период, согласно товарным накладным: № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ ИП ФИО5 переданы ювелирные изделия на общую сумму 3006133,18 руб.

В соответствии с п. 17 информационного письма № от ДД.ММ.ГГГГ, размещенного на сайте Росфинмониторинга, организация являющаяся агентом, предоставляет в Росфинмониторинг сведения по факту поставки (отгрузки) агентом принципалу, а также по факту перечисления денежных средств.

Всего с ДД.ММ.ГГГГ порог в <данные изъяты> рублей по Агентскому договору №/П от ДД.ММ.ГГГГ был превышен три раза.

Так, при отгрузке по товарной накладной от ДД.ММ.ГГГГ № достигнута сумма 677152,23 руб., с учетом суммирования стоимости ювелирных изделий переданных по товарным накладным: № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ (Приложения №№, 10, 11, 12), по товарной накладной от ДД.ММ.ГГГГ № достигнута сумма 1019038,39 руб. с учетом суммирования стоимости ювелирных изделий переданных по товарным накладным: № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ (Приложения №№, 14, 15, 16), по товарной накладной от ДД.ММ.ГГГГ № достигнута сумма <данные изъяты> руб. с учетом суммирования стоимости ювелирных изделий переданных по товарным накладным: № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ (Приложения №№, 18, 19, 20).

В нарушение п.п. 4 п. 1 статьи 7 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ сообщения о данных сделках, подлежащих обязательному контролю, в виде формализованных электронных сообщений 1-ФМ в Росфинмониторинг отправлены не были.

На момент проверки компанией ООО «<данные изъяты>» на портале Росфинмониторинга Личный кабинет не создан.

Отсутствие Личного кабинета организации не позволяет специальному должностному лицу исполнительному директору ФИО6 осуществлять просмотр и скачивание Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее по тексту Перечень).

Отсутствие актуального Перечня, за проверяемый период, не позволяло специальному ФИО6 проверять факт наличия либо отсутствия в отношении клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей, сведений в актуальном Перечне в соответствии с п. 2.4 «Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, что является нарушением пункта 2 статьи 6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ. При этом не соблюдалось требование пп. 6 п. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ в части проверки необходимости принятия мер в отношении клиентов ООО «<данные изъяты> по замораживанию (блокированию) денежных средств не позднее одного рабочего дня со дня размещения на сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень, учитывая его еженедельное обновление на сайте Росфинмониторинга.

За проверяемый период, информация в соответствии со структурой формализованного электронного сообщения (далее ФЭС) по форме 3-ФМ, предусмотренной п. 7.1 гл. 7 Инструкции Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ № о результатах проверок наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в Росфинмониторинг не направлялась, нарушение пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ. Всего, за проверяемый период, должно быть направленно четыре сообщения по форме 3-ФМ.

Вина ООО «<данные изъяты>» в неисполнение вышеприведенных требований законодательства подтверждается собранными по делу доказательствами, отвечающим принципам допустимости, относимости и достоверности, а в совокупности являющимися достаточным для принятия решения по существу дела. Таковыми являются

постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ,

акт проверки, составленный в период с 17 по ДД.ММ.ГГГГ,

приказы № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ о назначении специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение требований ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ « О противодействии легализации (отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ФИО6, должностная инструкция специального должностного лица от ДД.ММ.ГГГГ, являющимся приложением к Приказу, справка ФКУ «Пробирная палата России» от ДД.ММ.ГГГГ, должностная инструкция исполнительного директора от ДД.ММ.ГГГГ, письмо МРУ Росфинмониторинга по ДФО от ДД.ММ.ГГГГ, приказ № от ДД.ММ.ГГГГ о назначении на должность генерального директора, уведомлением ФКУ «<данные изъяты>» от ДД.ММ.ГГГГ о постановке на специальный учет юридического лица – <данные изъяты>», приказ № от ДД.ММ.ГГГГ о назначении исполнительным директором ФИО6, ответы ООО «<данные изъяты>» на запросы прокурора и прилагаемыми к ним документами, в том числе правилами внутреннего контроля, программа подготовки и обучения сотрудников, агентским договором от ДД.ММ.ГГГГ, выписка по лицевому счету.

Все доказательства получены в рамках закона, документы по делу составлены надлежащим образом, уполномоченными на тот момент их составлять.

Таким образом суд приходит к выводу о том, что ООО «<данные изъяты>» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, а именно неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

При назначении наказания суд учитывает фактические обстоятельства совершенного административного правонарушения, его характер и общественную опасность, вид и специфику деятельности юридического лица.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность в соответствие со ст. 4.2 КоАП РФ в действиях юридического лица суд признает частичное устранение допущенных нарушений.

Обстоятельств отягчающих административную ответственность, в соответствии со ст. 14.3 Кодекса об административных правонарушениях, в действиях должностного лица не установлено.

При таких обстоятельствах суд полагает возможным назначить ООО «<данные изъяты>» за совершенное административное правонарушение наказание в виде штрафа в минимальном размере <данные изъяты> рублей.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Руководствуясь ст.ст. 29.7, 29.10 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ

Признать Общество с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> рублей.

Обязать ООО «<данные изъяты>» в 60-дневный срок с момента выступления настоящего постановления в законную силу оплатить сумму штрафа по следующим реквизитам получателя платежа:

УФК по ПК (<адрес>)

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

Постановление может быть обжаловано в Приморский краевой суд через Ленинский районный суд г.Владивостока в течение 10 суток со дня получения копии постановления.