Постановление суда по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ № 5-321/2017 | Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Дело № 5-321/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

01 сентября 2017 года               г. Барнаул

Судья Центрального районного суда г.Барнаула Алтайского края Аникина Л.А., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении директора ООО «7этаж» Горюнова Игоря Сергеевича, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного в ....1,

УСТАНОВИЛ:

согласно протоколу об административном правонарушении от 09.06.2017 в отношении ООО «7 этаж» проведена камеральная проверка исполнения ООО «7 этаж» требований Федерального закона 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее- ФЗ) за период с 01.04.2012 по 31.03.2017, на основании пункта 9 статьи 7 ФЗ, и приказа МРУ Росфинмониторинга по СФО от 05.04.2017 №33, установлено следующее: адрес места нахождения ООО «7 этаж», указанный в едином государственном реестре юридических лиц 656049, .....

Единственным участником ООО «7 этаж» является Горюнов Игорь Сергеевич (ИНН №)- запись в единый государственный реестр юридических лиц внесена 28.11.2016. До указанной даты единственным участником общества являлась Липпа Татьяна Анатольевна.

Единственным лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени ООО «7 этаж», является директор ООО «7этаж» Горюнов Игорь Сергеевич- запись в единый государственный реестр юридических лиц внесена 21.11.2016. До указанной даты директором ООО «7 этаж» являлась Чайникова Ольга Владимировна.

По данным, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, одним из видов деятельности ООО «7этаж» являются: операции с недвижимым имуществом за вознаграждение или на договорной основе; деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе; предоставление посреднических услуг при купле- продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе; предоставление посреднических услуг при купле- продаже жилого недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе; предоставление посреднических услуг при купле- продаже нежилого недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе.

29.01.2014 в МРУ Росфинмониторинга по СФО поступило заявление ООО «7этаж» о постановке на учет в Росфинмониторинге как организации оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества, с приложением карты постановки на учет по форме 2-КПУ.

ООО «7этаж» в качестве организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества, состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО с 31.01.2014 за №.

В городском информационном сервисе «2ГИС Барнаул» размещена информация об агентстве недвижимости Седьмой этаж; сферы деятельности агентства недвижимости, оформление недвижимости/ земли, помощь в оформлении ипотеки, Северо-Западная, 28Б-44 офис, 4 этаж, тел. №.

По сведениям, поступившим 26.04.2017 по электронным каналам связи от ПАО «БИНБАНК»: на счет ООО «7 этаж» поступили денежные средства 12.01.2015 от ООО «Эксперт-Н» с назначением платежа «оплата за услуги по подбору покупателя на .... по адресу .... по акту от 24.12.2014» в сумме 23 000,00 руб.;ДД.ММ.ГГГГ от ООО «ВОТЭТОДОМ» с назначением платежа «оплата за услуги по подбору покупателя на .... по адресу .... по акту от 09.04.2015» в сумме 24 018,00 руб.; ДД.ММ.ГГГГ от ООО «ВОТЭТОДОМ» с назначением платежа «оплата за услуги по подбору покупателя на .... по адресу .... по акту от 30.04.2015» в сумме 38 179,00 руб.; ДД.ММ.ГГГГ от ООО «ВОТЭТОДОМ» с назначением платежа «оплата за услуги по подбору покупателя на .... по адресу .... по акту от 07.07.2015» в сумме 27 108,00 руб.; ДД.ММ.ГГГГ от ООО «Научно-инновационное объединение «Мансард» с назначением платежа «оплата за риэлтерские услуги по договору б/н от 12.10.2015» в сумме 7 800, 00 руб.; ДД.ММ.ГГГГ от ООО «Стройгрупп» с назначением платежа «оплата за риэлтерские услуги согласно акту № от ДД.ММ.ГГГГ » в сумме 34 839,00 руб.

Описанные сведения указывают на осуществление ООО «7 этаж» деятельности по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества.

В целях проведения проверки были предприняты действия: ООО «7 этаж» по адресу 656049, г.Барнаул, ул.Партизанская, д. 126, направлен запрос на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 №.

По адресу 656037, г.Барнаул, ул.Северо-Западная, д. 28 Б, оф. 44направлена копия запроса на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 №.

В адрес регистрации единственного учредителя ООО «7 этаж», являющегося директором организации (658550,...., кВ.1) копия запроса на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 № направлена 05.05.2017. Указанная корреспонденция адресатом получена не была.

Чайникова Ольга Владимировна- бывший директор ООО «7 этаж» 06.06.2017 в телефонном разговоре ( по номеру +№, указанному в городском информационном сервисе «2ГИС Барнаул» сообщила, что в настоящее время данный номер телефона ООО «7 этаж» не принадлежит, а по адресу 656037, г.Барнаул, ул.Северо-Западная, д. 28Б, оф. 44 деятельности осуществляет ООО «РЕЕСТР НЕДВИЖИМОСТИ» ИНН №. Телефон 8(3852)66-18-30, указанный в карте постановки на учет, поступивший 29.01.2014 в МРУ Росфинмониторинга по СФО, в настоящее время не существует.

17.05.2017 ООО «7 этаж» по адресу 656049, г.Барнаул, ул.Партизанская, д.126 и директору ООО «7 этаж» Горюнову Игорю Сергеевичу по адресу 658550, ...., кВ.1, были направлены телеграммы, предлагающие не позднее 06.06.2017 явиться в МРУ Росфинмониторинга по СФО для получения запроса на предоставление документов и информации в связи с проведением камеральной проверки.

07.06.2017 установлено, что представитель ООО «7 этаж» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не явился, запрошенные документы не поступили. Письменное мотивированное объяснение о причинах неявки представителя ООО «7 этаж» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступало. ООО «7 этаж», находящееся по адресу 656049, г.Барнаул, ул.Партизанская, д. 126, воспрепятствовало проведению уполномоченным органом (Росфинмониторингом) проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Действия директора ООО «7 этаж» Горюнова И.С. квалифицированы ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением административного органа от 22.06.2017 протокол и иные материалы переданы на рассмотрение судье.

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении в суд не явилось, извещено надлежаще, корреспонденция возвращена с отметкой «истек срок хранения».

Исследовав представленные материалы, судья приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

В соответствии со ст. 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении выяснению подлежат: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п. 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере

В соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 29.07.2014 N 191 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства" (Зарегистрировано в Минюсте России 27.10.2014 N 34451) (далее- регламент) пунктом 7 предусмотрено, что должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов при осуществлении государственной функции имеют право: проводить проверки соблюдения организациями и индивидуальными предпринимателями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; применять установленные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; запрашивать и получать документы и информацию, которые связаны с реализацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе письменные объяснения должностных и иных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей.

МРУ Росфинмониторинга по СФО в ООО «7 этаж» по адресу 656049, г.Барнаул, ул.Партизанская, д. 126, направлен запрос на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 №.

По адресу 656037, г.Барнаул, ул.Северо-Западная, д. 28 Б, оф. 44 направлена копия запроса на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 №.

В адрес регистрации единственного учредителя ООО «7 этаж», являющегося директором организации (658550,...., кВ.1) направлена копия запроса на предоставление документов и информации от 10.04.2017 № с приложением копии приказа о проведении камеральной проверки от 05.04.2017 № направлена 05.05.2017.

Указанная корреспонденция адресатом получена не была.

17.05.2017 ООО «7 этаж» по адресу 656049, г.Барнаул, ул.Партизанская, д.126 и директору ООО «7 этаж» Горюнову Игорю Сергеевичу по адресу 658550, ...., кВ.1, были направлены телеграммы, предлагающие не позднее 06.06.2017 явиться в МРУ Росфинмониторинга по СФО для получения запроса на предоставление документов и информации в связи с проведением камеральной проверки.

09.06.2017 МРУ Росфинмониторинга по СФО вынесен протокол об административном правонарушении в отношении ООО «7 этаж».

В соответствии с ч. 1 ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, о совершении административного правонарушения составляется протокол.

09.06.2017 МРУ Росфинмониторинга по СФО вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении.

Определение направлено ООО «7 этаж» 14.06.2017, согласно реестру почтовых отправлений, корреспонденция адресату не вручена.

Таким образом, из материалов дела следует, что должностное лицо, директор ООО «7 этаж» Горюнов Игорь Сергеевич, уклонился от исполнения требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части воспрепятствования проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершив административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Факт совершения административного правонарушения и виновность в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, чья допустимость и достоверность никаких сомнений не вызывает, а именно: протоколом об административном правонарушении от 09.06.2017, приказом № от 05.04.2017 о проведении камеральной проверки, запросом на предоставление документов и информации от 10.04.2017, актом №К от 07.06.2017 о воспрепятствовании проведению проверки, сведениями ЕГРЮЛ.

В соответствии с ч. 1, 3 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении указанного вида наказания судьей учитывается характер совершенного правонарушения, наличие уклонения должностного лица в предоставлении документов и информации для проведения камеральной проверки, в связи, с чем назначается административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.

Судья не усматривает оснований для назначения наказания в виде дисквалификации.

Руководствуясь ч. 3 ст. 15.27, ст. 29.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ

признать директора ООО «7 этаж» Горюнова Игоря Сергеевича, ДД.ММ.ГГГГ года рождения виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.

Постановление может быть обжаловано в Алтайский краевой суд через Центральный районный суд г.Барнаула в течение 10 суток со дня получения копии постановления.

Судья Л.А. Аникина

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>