Постановление суда по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ № 5-585/2017 | Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении административного наказания

«21» ноября 2017 года                     дело № 5-585/2017

г. Ростов-на-Дону

Судья Октябрьского районного суда г. Ростова-на-Дону Чернякова К.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, в отношении:

ООО «Торговый дом «Зенит-Юг» (ОГРН 1056165057068, дата внесения записи 15.06.2005, ИНН 6165123100, КПП 616501001, адрес местонахождения юридического лица: 344038, г. Ростов-на-Дону, ул. Ленина, 44/13, за однородное административное правонарушение ранее не привлекавшегося),

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Зенит-Юг» (далее – ООО «ТД «Зенит-Юг», Общество) не соблюдало законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, чем допустило нарушение ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Представитель Общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Зенит-Юг» Авраменко С.В. в судебном заседании вину в совершенном правонарушении признал, просил назначить наказание в минимальных пределах санкции инкриминируемой статьи.

Федеральное казенное учреждение «Российская Государственная Пробирная Палата при Министерстве финансов Российской Федерации» в судебное заседание явку своего представителя не обеспечило, извещено надлежащим образом, ходатайств об ознакомлении с материалами дела, об отложении рассмотрения дела не заявило, дополнительных данных по материалам дела об административном правонарушении не представило.

Изучив материалы дела, судья приходит к выводу о том, что вина ООО «ТД «Зенит-Юг» в совершении инкриминируемого ему административного правонарушения установлена и подтверждается совокупностью исследованных материалов дела:

- протоколом об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом от 08.08.2017 № 005-17/031 (том 1 л.д. 3-7);

- актом проверки от 07.08.2017 № 1458 (том 1 л.д. 10-27);

- распоряжением органа государственного контроля (надзора) о проведении внеплановой выездной проверки юридического лица от 18.07.2017 № 23 (том 1 л.д. 28-32).

В соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, в том числе: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Административная ответственность по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Административная ответственность по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 настоящей статьи.

Действия ООО «ТД «Зенит-Юг» квалифицированы правильно по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не была направлена в уполномоченный орган в установленный срок (не реже чем один раз в три месяца).

Суд, оценивая исследованные доказательства в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ, полагает их соответствующими требованиям, предусмотренным ст. 26.2 КоАП РФ, относящимся к обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении, предусмотренным ст. 26.1 КоАП РФ, и подтверждающими виновность ООО «ТД «Зенит-Юг» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении составлено в соответствии с требованиями КоАП РФ, права ООО «ТД «Зенит-Юг» при составлении постановления соблюдены. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, не истек. Оснований для освобождения от административной ответственности, применения положений ст. 2.9 КоАП РФ, а также переквалификации её действий, судья не усматривает.

Санкция ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает в качестве наказания наложение административного штрафа на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

При назначении наказания суд учитывает требования ст. 4.1 КоАП РФ, характер совершенного административного правонарушения, отсутствие обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность. В связи с этим, суд приходит к выводу о применении административного наказания в виде административного штрафа в минимальных пределах, установленных санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. 29.7, ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ

Признать ООО «Торговый дом «Зенит-Юг» (ОГРН 1056165057068, дата внесения записи 15.06.2005, ИНН 6165123100, КПП 616501001, адрес местонахождения юридического лица: 344038, г. Ростов-на-Дону, ул. Ленина, 44/13) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Штраф подлежит оплате по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по Ростовской области (Донская ГИПН), ИНН 7730064419, КПП 616543001, ОГРН 1027739079213, Р/сч 40101810400000010002, БИК 046015001, ОКТМО 60701000, назначение платежа: «административный штраф по постановлению по делу об АП № 5-585/2017 от 21.11.2017 по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ООО «ТД «Зенит-Юг».

Разъяснить, что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного частью 1.1 или 1.3 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ. Неуплата административного штрафа в установленный срок влечет повторное привлечение к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Октябрьский районный суд г. Ростова-на-Дону в течение десяти суток со дня вручения постановления.

Судья: